Origen y definición de recursos en el derecho brasileño
Antes de comprender los recursos legales, es necesario adentrarse un poco en la antropología. Esto, específicamente, para entender la función social de los recursos legales y qué motiva su existencia más allá del marco legal establecido.
Al profundizar en el análisis desde la perspectiva antropológica, comprendemos la estrecha relación entre el recurso y el sentimiento de resignación. Los seres humanos, por naturaleza, se resisten a hacer, o a no hacer, lo que desean; las limitaciones externas nos resultan desagradables. Un ejemplo sencillo puede ilustrar esta íntima conexión.
Imaginemos una familia formada por dos adultos y un niño. Digamos que el niño quiere ir al parque y se lo pide al primer adulto. El adulto se niega sin dar ninguna razón. El niño pide explicaciones, pero el adulto no da ninguna.
Siguiendo con el ejemplo, el niño, aún molesto, se acerca al segundo adulto y le pide de nuevo ir al parque. Este adulto se niega otra vez, pero explica que es porque hace mucho calor.
Nótese cómo la insatisfacción inicial del niño ante la falta de razones, y posteriormente ante la continua negativa a ir al parque, lo lleva a apelar al segundo adulto. Este sentimiento fue lo que motivó la "apelación" del niño, ya que sintió la necesidad de una reevaluación, creando así un proceso de apelación sistemático.
Si tradujéramos las acciones de la niña al lenguaje jurídico, su primera acción fue presentar una moción de aclaración basada en la omisión del fundamento legal. Inmediatamente después, presentó una apelación para que el otro adulto accediera a su petición de ir al parque.
Dado que el sistema de apelaciones está íntimamente ligado a la naturaleza humana, su origen no es reciente y se remonta a la Antigua Roma, más concretamente a las instituciones de legis actiones y per formulas . En esta etapa del proceso, se llevaba a cabo una fase pública, ante un funcionario estatal, y otra fase privada, ante un juez particular.
Con el desarrollo del derecho romano y la concentración de la jurisdicción en el Estado, estas instituciones evolucionaron hasta convertirse en la apellatio , mediante la cual una parte puede devolver al Estado la posibilidad de revisar la decisión tomada por su funcionario.
Una nota adicional: observe cómo la palabra *apellatio* se asemeja a nuestro * apelção* (apelación ), y cómo los efectos de la apelación son muy similares. Además, observe el verbo *devolver* (retornar), que es el origen de lo que llamaremos el efecto *devolutivo* . Sin embargo, ese es un tema para otra discusión.
Continuando con la evolución histórica del llamamiento en el Imperio Romano, años después de la caída de la parte occidental del imperio, se produjo el ascenso del emperador Justiniano, quien encargó al gran jurista Triboniano que recopilara las leyes romanas en el Corpus Iuris Civilis Romanii y así consolidara el llamamiento.
Además de consolidar el sistema jurídico romano mediante la creación del Corpus Juris Civilis , Justiniano y Triboniano posibilitaron el estudio de los sistemas jurídicos romanos, que influyeron en varios códigos modernos.
Tras varias evoluciones, que merecen un artículo aparte, los portugueses incorporaron el sistema de apelaciones a las Ordenanzas Afonsinas, cuyo origen era el derecho canónico romano. Esto dio lugar a las Ordenanzas Manuelinas, que se mantuvieron vigentes hasta la Unión Ibérica, cuando se instituyeron las Ordenanzas Filipinas; estas últimas fueron utilizadas por Brasil incluso después de su independencia.
Actualmente, para conceptualizar qué constituye una apelación en el procedimiento civil, es imprescindible basarse en tres características de lo que es una apelación. Según Daniel Amorim, estas son: (i) voluntariedad, (ii) disposición expresa en la ley federal, (iii) desarrollo dentro del mismo proceso en el que se toma la decisión impugnada, (iv) posibilidad de ser gestionada por las partes, los terceros agraviados y la fiscalía , y finalmente, (v) su propósito es aclarar, anular o reformar la decisión.
De estas características básicas, por ahora debemos explicar una con más detalle: el desarrollo de la apelación dentro del mismo expediente. Las demás se desarrollarán a lo largo de la siguiente sección.
Quienes presten atención a la explicación anterior y posean conocimientos técnicos de derecho podrían preguntarse: ¿y qué ocurre con el recurso interlocutorio? Este se desarrolla dentro de un nuevo proceso y se considera un recurso. Basta con leer los artículos 994, 1.015 y siguientes del Código de Procedimiento Civil brasileño.
En este caso concreto, lo que ocurre es simplemente la separación del recurso interlocutorio del procedimiento principal. Sin embargo, se trata del mismo proceso, hasta el punto de que no se cita a la otra parte, sino que se le notifica que, si lo desea, puede presentar una respuesta.
El procedimiento es el mismo que el descrito en el artículo 1.018, caput , del CPC, que establece que el recurrente puede adjuntar al expediente una copia del recurso interlocutorio, así como prueba de su presentación, para que el Tribunal, si así lo desea, pueda reconsiderar su decisión, de conformidad con el artículo 1.018, §1 del CPC.
Es importante destacar que la única excepción a la regla de que una parte solo es notificada para responder a una apelación, y por lo tanto la apelación no constituye un nuevo proceso, es la citación para responder a una apelación interpuesta contra una resolución preliminar. En este caso, la parte es citada, no notificada, porque el tribunal, sin haber escuchado al demandado, ya ha desestimado la demanda inicial. Por lo tanto, para ser incluido en el proceso y responder a la apelación, el demandado debe ser citado.
Para facilitar una comprensión aún más clara de qué son las apelaciones, es necesario diferenciarlas de las apelaciones sustitutivas.
Dicotomía entre apelaciones y apelaciones sustitutivas
Tanto las apelaciones como los recursos procesales son formas de impugnar decisiones judiciales. Si bien en la sección anterior se definió una apelación con base en esos cinco elementos, la definición de recurso procesal es residual, lo que significa que cualquier acto que no sea una apelación se considerará un recurso procesal.
Dado que la definición de sustituto es residual, estos instrumentos necesariamente se asemejan a recursos, pero carecerán de uno u otro elemento que los descalifique como recursos.
Para facilitar el análisis, dividiremos los sustitutos de las apelaciones internas de los sustitutos de las apelaciones externas y presentaremos cada tipo de sustituto, con una demostración respectiva de las razones por las que no son apelaciones.
Los procedimientos internos sustitutivos son aquellos que se desarrollan dentro del mismo proceso; por lo tanto, comparten esta característica con las apelaciones, pero esta es su única similitud. Algunos ejemplos son: la revisión necesaria, la corrección parcial, la solicitud de reconsideración y la impugnación u objeción a la ejecución.
La revisión necesaria está prevista en el artículo 496 del Código de Procedimiento Civil, que establece que cualquier sentencia contra el Estado solo producirá efectos después de ser confirmada por el Tribunal, a menos que se encuentre dentro de alguna de las hipótesis de exclusión; por ejemplo, una sentencia basada en la jurisprudencia consolidada de los Tribunales Superiores no estará sujeta a revisión.
Por definición, resulta evidente que la revisión necesaria no constituye una apelación, puesto que esta última es independiente de cualquier actuación del Estado y, por consiguiente, carece de voluntariedad. Además, no es dialéctica, ya que no se presentan los motivos; el Tribunal analizará el expediente tal como se encuentra.
La corrección parcial, prevista en el artículo 6 de la Ley 5.010/1966, es el instrumento mediante el cual una parte puede reorganizar el proceso; es decir, si se produce una reversión del orden procesal, la parte puede utilizar la corrección parcial para devolver el expediente al curso procesal correcto.
Esto no es una apelación, ya que la mayoría de los expertos legales entienden que el proceso de revisión parcial es de naturaleza administrativa, dado que la Ley 5.010/66 se equiparó con las leyes de organización judicial estatal y, por lo tanto, es meramente administrativa.
Una solicitud de reconsideración es simplemente una petición interlocutoria en la que una de las partes solicita al tribunal que revise su decisión. No se trata de una apelación, ya que no está prevista por la ley; es simplemente una petición interlocutoria. Cabe señalar que la presentación de una solicitud de reconsideración no interrumpe ni suspende el plazo para interponer una apelación.
Finalmente, las objeciones y apelaciones contra la ejecución son meras formas de defensa del demandado frente a la demanda del demandante; no constituyen apelaciones propiamente dichas, ya que no están previstas por la ley. Su naturaleza jurídica es la de cuestiones procesales.
Los recursos procesales externos son aquellos que se desarrollan no solo en procedimientos separados, sino en procesos distintos a la decisión impugnada. Esta característica, por sí sola, los descalifica como apelaciones. Algunos ejemplos son las acciones de rescisión, las acciones de anulación, las reclamaciones, los mandamientos judiciales y las oposiciones de terceros.
Dada la naturaleza misma de estos sustitutos, que son externos a la demanda, no vale la pena detenerse en este artículo en las razones por las que no se consideran recursos.
Clasificación de recursos
La tarea de clasificar es fundamental para comprender mejor los recursos en especie. Sin clasificación, comprender cada recurso, así como sus particularidades, puede convertirse en una tarea titánica. Por lo tanto, clasificamos para sistematizar.
Como punto de partida para nuestra clasificación, seguiremos los criterios propuestos por Daniel Amorim, que resultan más fáciles de comprender y aplicar. Estos son los paradigmas: objeto inmediato de la apelación, fundamentos de la apelación, alcance de la cuestión impugnada e independencia o subordinación.
En cuanto al objeto inmediato de la apelación , en este caso se analiza qué pretende proteger la parte que la interpone. Este criterio crea dos tipos de apelaciones: ordinarias y extraordinarias.
Es importante recordar que estamos hablando de la clasificación de las apelaciones y no de sus tipos específicos. Por lo tanto, no abordaremos las apelaciones ordinarias y extraordinarias que existen en el ordenamiento jurídico.
El recurso ordinario tiene como único fin proteger el derecho y el interés subjetivo de la parte. El objetivo principal del recurso es el interés subjetivo, e incluso si la sentencia del recurso resulta en una mejor aplicación de la norma, este efecto es secundario con respecto al interés de la parte.
Un ejemplo de apelación ordinaria es el proceso de apelación, en el que la parte devuelve al Tribunal todos los asuntos que fueron analizados por el tribunal de segunda instancia con el objetivo de que se reforme la sentencia.
Por otro lado, una apelación extraordinaria trasciende los intereses singulares y subjetivos de las partes, y se centra principalmente en la correcta aplicación de la ley y la estandarización de su aplicación. En este caso, los papeles se invierten: si se admite la apelación, naturalmente, la parte que la interpuso se beneficiará, pero esto es un efecto secundario del objetivo central de la apelación, que es la correcta aplicación de la norma.
Lea también: El recurso especial en la práctica: guía paso a paso para preparar el recurso especial.
Un ejemplo de ello es el recurso especial, en el que los propios fundamentos de su admisibilidad, establecidos en el artículo 105, III de la Constitución Federal, demuestran que el objetivo central del recurso no es el interés de la parte, sino la correcta aplicación de la ley.
En cuanto al criterio de los motivos de apelación , este criterio apunta al grado de libertad que tiene la parte para justificar su apelación. Esta categoría crea dos tipos de apelaciones: aquellas con motivos libres y aquellas con motivos limitados.
Los alegatos libres y formales son aquellos en los que la parte no tiene impedimento alguno para argumentar y puede presentar argumentos fácticos y jurídicos sin restricción alguna. Este tipo de alegatos son la norma en el derecho brasileño.
Un ejemplo de apelación presentada libremente es la apelación misma, en la que la parte no tiene ningún impedimento para presentar todos los hechos o argumentos legales para su análisis por el tribunal de apelación.
Las apelaciones basadas en motivos específicos no permiten a la parte argumentar libremente, sino que deben limitar sus argumentos a ciertos asuntos. Si la parte no adapta su apelación a las limitaciones de este tipo de recurso, este no será considerado.
La apelación especial es notablemente un recurso con fundamentos vinculados, en el que el asunto a debatir es estrictamente legal; no permite el reanálisis de cuestiones fácticas o cláusulas contractuales, según las declaraciones 5 y 7 del precedente del STJ (Tribunal Superior de Justicia).
Desde la perspectiva del alcance de la materia contenciosa , se analiza si, al interponer el recurso, la parte aborda o no todos los aspectos que le interesan. Desde esta perspectiva, los recursos pueden ser totales o parciales.
Las apelaciones completas son aquellas en las que una parte apela sobre todos los puntos que desea impugnar. Las apelaciones parciales son aquellas en las que una parte apela solo sobre ciertos puntos que desea impugnar.
Esta clasificación es importante para determinar si existe o no preclusión respecto de un asunto en particular. En el caso de apelaciones totales, obviamente, no hay preclusión de ningún asunto, ya que se apela la decisión completa; en el caso de apelaciones parciales, es imprescindible analizar los asuntos que han sido precluidos.
Para mayor claridad, imaginemos el siguiente ejemplo: A demanda a B y solicita una indemnización por daños morales, lucro cesante y daños consecuenciales. La sentencia solo ordena a B indemnizar por los daños consecuenciales. Por lo tanto, la apelación de A será total si B apela las reclamaciones por daños morales y lucro cesante.
Finalmente, en cuanto al criterio de independencia o subordinación del recurso, se analiza la interdependencia entre el recurso y la actuación de la parte contraria. Desde esta perspectiva, existen recursos independientes y recursos subordinados.
Un recurso independiente es aquel que se interpone o se impugna dentro del plazo legal, sin relación alguna con la actuación de la parte contraria. Por otro lado, los recursos subordinados son aquellos que se interponen dentro del plazo para responder a un recurso preexistente.
Esta clasificación es importante para analizar la admisibilidad del recurso, es decir, si será admitido a trámite o no. En el caso de los recursos independientes , estos solo necesitan cumplir con los requisitos legales para ser admitidos a trámite, mientras que los recursos subordinados , además de cumplir con los requisitos legales, requieren que el recurso principal al que están vinculados también sea admitido a trámite.
Por lo tanto, para facilitar la comprensión, imaginemos la siguiente situación: A interpuso una apelación. B, dentro del plazo para presentar alegatos en contra de la apelación de A, interpuso una apelación incidental. La apelación de A es independiente, mientras que la de B es subordinada a la de A. Si la apelación de A no se admite, la de B tampoco se admitirá. Pero si la apelación de A se admite y la de B no cumple con los requisitos legales, solo la apelación de B será rechazada.
Efectos de las apelaciones
La interposición o la oposición a un recurso genera necesariamente consecuencias en el proceso, es decir, efectos. La doctrina más tradicional reconoce únicamente dos efectos: suspensivo y regresivo. Sin embargo, actualmente se reconocen al menos ocho efectos, que se estudiarán a continuación.
De acuerdo con la doctrina tradicional, comenzaremos con el efecto suspensivo . Algunas apelaciones, al ser presentadas, pueden suspender la efectividad de la decisión apelada; por lo tanto, la decisión no surtirá efecto hasta que se resuelva la apelación.
Existen dos tipos de efecto suspensivo según su origen: si deriva de la ley o de una decisión judicial. Los recursos cuyo efecto suspensivo deriva directamente de la ley son ope legis , como por ejemplo un recurso de apelación. Los recursos que dependen de una decisión para producir tales efectos tienen un efecto suspensivo ope judicis.
Cabe hacer una observación interesante respecto a este efecto. Según Barbosa Moreira, el efecto suspensivo no surge con la interposición del recurso, sino que es consecuencia de la mera posibilidad de interponer un recurso con efecto suspensivo. Por lo tanto, la decisión es ineficaz desde el principio y lo sigue siendo durante el plazo del recurso; al interponerse el recurso, el efecto suspensivo se extiende hasta su resolución.
Un ejemplo interesante que avala la validez de esta teoría se refiere a la ejecución provisional de una sentencia. Como es sabido, cabe recurso de apelación suspensivo contra la sentencia. Por lo tanto, la ejecución provisional no es posible durante el plazo de apelación, y la jurisprudencia respalda esta postura.
El efecto devolutivo ya se mencionó al inicio de este artículo. Este efecto se refiere a la devolución del asunto resuelto al Poder Judicial para que lo vuelva a analizar y, de esta manera, emita una nueva decisión.
Algunas doctrinas jurídicas sostienen que el efecto regresivo solo se produce si existe una distinción entre el organismo que emitió la decisión y el organismo responsable de juzgar la apelación. Por lo tanto, para estos últimos organismos, las solicitudes de aclaración no tendrían tal efecto.
Más allá de la doctrina tradicional, existe el efecto obstructivo . La interposición o la oposición a cualquier apelación impide u obstaculiza la firmeza de la decisión. Si bien este efecto es similar al efecto suspensivo, la diferencia radica en lo que se pospone: el efecto suspensivo pospone la efectividad de la decisión, mientras que el efecto obstructivo impide que esta sea firme.
En el contexto de las apelaciones, el término « efecto traslacional » se refiere a la posibilidad de que el órgano jurisdiccional considere y se pronuncie sobre ciertos asuntos que no fueron planteados en la apelación. En otras palabras, el órgano jurisdiccional puede, en ciertos casos, pronunciarse sobre cuestiones que van más allá del alcance de la apelación.
Un ejemplo de la posibilidad de un efecto traslativo es la prescripción, que puede ser reconocida de oficio, como se prevé en los artículos 332, §1° y 487, ambos del CPC.
Cabe destacar que, en lo que respecta a las apelaciones extraordinarias , existen dos doctrinas sobre la posibilidad de un efecto traslativo en este tipo de apelaciones.
La primera doctrina no admite la existencia de este efecto en las apelaciones extraordinarias, puesto que la cuestión sobre la que recaería dicho efecto no fue debidamente planteada en los tribunales inferiores. Esta interpretación es compartida por Nery Júnior y por el propio Tribunal Supremo Federal.
La segunda corriente de pensamiento reconoce la existencia de un efecto traslativo en las apelaciones extraordinarias, asociando el interrogatorio previo única y exclusivamente con el juicio de admisibilidad, no con el juicio sobre el fondo, razón por la cual tales asuntos podrían ser juzgados.
El efecto expansivo se refiere a la posibilidad de que la decisión en apelación afecte tanto a actos como a personas más allá de los límites establecidos por la propia apelación.
Existen tres tipos de efecto suspensivo, cuyo paradigma es el objeto que se expandió o se vio afectado por la expansión de la decisión; estos son: efecto expansivo objetivo interno, efecto expansivo externo y efecto expansivo subjetivo.
El efecto expansivo interno objetivo se refiere a la posibilidad de que la decisión de apelación modifique partes de la decisión apelada que no fueron objeto de la apelación. Por ejemplo, X apela en relación con la indemnización por daños morales, pero no aborda las costas ni los honorarios de los abogados; si su apelación prospera, naturalmente se verán afectadas tanto la distribución de las costas como los honorarios de los abogados.
El efecto expansivo externo objetivo se caracteriza por la posibilidad de que la decisión de apelación afecte otros actos procesales más allá de la propia decisión apelada. Este es el caso de las apelaciones interlocutorias sin efecto suspensivo; si la decisión se anula, todos los actos realizados con posterioridad a dicha anulación también serán nulos.
Finalmente, el efecto expansivo subjetivo se refiere a la posibilidad de que la decisión de apelación afecte a otros participantes en el proceso que no interpusieron la apelación. Un ejemplo de esto se da en acciones con múltiples partes, en las que una de ellas interpuso una apelación que resultó exitosa y benefició a ambas.
El efecto sustitutivo consiste en la posibilidad de que la decisión de apelación reemplace a la decisión apelada. Para que este efecto se produzca, la apelación debe ser admitida y, en cuanto al fondo, concedida, siempre que la concesión de la apelación no implique la anulación de la decisión apelada.
El efecto regresivo es la posibilidad, derivada de la ley, de que el tribunal que dictó la sentencia apelada revise el fondo de la misma. Este efecto está presente en todas las apelaciones.
Finalmente, el efecto diferido se produce cuando existe cierta interdependencia entre los recursos. Este es el caso, por ejemplo, de un recurso interpuesto como recurso accesorio; este solo se considerará si el recurso principal también se considera, como se explicó en la sección anterior.
Conclusión
Este artículo pretende servir de introducción a la teoría general de las apelaciones en el derecho civil brasileño. Si bien hemos abordado la teoría general de las apelaciones en profundidad, aún queda mucho material por estudiar, lo cual excede el alcance de este artículo.
Por ejemplo, sigue siendo necesario analizar los principios que rigen los recursos, así como los recursos en sí mismos, para profundizar aún más en sus peculiaridades y estado actual.
Lea también: Apelación interlocutoria: una guía paso a paso para apelar decisiones interlocutorias
Además de abordar estos temas más generales, el blog también contiene artículos sobre aspectos más específicos de ciertas apelaciones, como, por ejemplo, mi artículo que analiza la relevancia en las apelaciones especiales.
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Referencias:
Manual de Derecho Procesal Civil – Volumen Único, NEVES, Daniel, – 15ª Edición – São Paulo: Juspodvm 2020.
Comentarios al Código de Procedimiento Civil, BARBORA MOREIRA, José Carlos – 16ª ed. – São Paulo: Editora Forense, 2023.
https://www.migalhas.com.br/coluna/processo-e-procedimento/223428/a-regencia-dos-recursos-no-novo-cpc–parte-i, acessado em 29/10/2023.
