Comprender cómo funciona cada instrumento y cuáles son sus principales diferencias.
En los últimos años, Brasil ha sido testigo de una serie de operaciones anticorrupción que han puesto de manifiesto dos instrumentos jurídicos ampliamente utilizados por la administración pública: los acuerdos de clemencia y la negociación de penas. Ambos desempeñan un papel crucial en la investigación de delitos, la identificación de los implicados en prácticas delictivas y la detención de actividades ilegales, pero, a pesar de que a menudo se confunden, presentan diferencias significativas en su aplicación y objetivos.
En este artículo, comprenderá cómo funciona cada uno de estos instrumentos y sus principales diferencias, lo que le proporcionará una visión clara de la aplicabilidad y los beneficios de los mismos.
Acuerdo de Clemencia
Un acuerdo de clemencia es una herramienta utilizada en la lucha contra la corrupción, especialmente en el ámbito empresarial, ya que se trata de un acuerdo que debe suscribirse con las personas jurídicas involucradas en prácticas ilícitas. Inspirado en la legislación de otros países, como la Ley Antimonopolio Sherman de Estados Unidos, el acuerdo de clemencia en Brasil fue regulado inicialmente por la Ley N° 12.529/2011 (Ley de Competencia) y se aplicó de forma más generalizada con la Ley N° 12.846/2013 (Ley Anticorrupción).
¿Como funciona?
Un convenio de clemencia es un acuerdo firmado entre una empresa (o persona jurídica) y el Estado, a través del organismo competente de la Administración Pública, como la Contraloría General de la Unión (CGU), el Ministerio Público Federal (MPF) y el Consejo Administrativo de Defensa Económica (CADE).
En otras palabras, un acuerdo de clemencia puede ser suscrito por empresas que hayan cometido delitos previstos en diversas leyes brasileñas, como la Ley Anticorrupción, el Código Penal y la Ley de Competencia, y por lo tanto, varias entidades de la administración pública tienen autoridad para celebrar dicho acuerdo.
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Por este motivo, y con el objetivo de garantizar la uniformidad y una mayor seguridad jurídica de este instrumento en el país, la Contraloría General de la Unión (CGU), la Fiscalía Federal (MPF), la Procuraduría General de la Unión (AGU), el Tribunal Federal de Cuentas (TCU) y el Ministerio de Justicia y Seguridad Pública (MJSP) firmaron un Acuerdo de Cooperación Técnica en 2022.
Para que el acuerdo sea validado, la empresa confiesa su participación en actos ilegales (como corrupción, manipulación de licitaciones, formación de cárteles, entre otros) y, a cambio de su cooperación en las investigaciones, obtiene beneficios tales como:
- Reducción de multas;
- Suspensión o atenuación de las sanciones administrativas;
- Posibilidad de seguir celebrando contratos con la administración pública.
Para que el acuerdo sea válido, la empresa debe cesar de inmediato las prácticas ilegales y cooperar eficazmente con la investigación, aportando pruebas sustanciales que ayuden a identificar a otros implicados. El incumplimiento de estas obligaciones puede conllevar la revocación del acuerdo y la imposición de sanciones más severas.
Además, las empresas deben cumplir con obligaciones recíprocas, como implementar o mejorar su programa de integridad, pagar las cantidades acordadas y cooperar continuamente con las investigaciones; de lo contrario, el acuerdo se dará por terminado y se cobrará el importe total de las sanciones que se hubieran aplicado.
Para las empresas, un acuerdo de clemencia representa una oportunidad de redención en el mercado, ya que les permite reducir el daño financiero y reputacional. Al firmar el acuerdo, la empresa demuestra al mercado su compromiso con la transparencia y la ética corporativa, especialmente si adopta un programa de cumplimiento sólido.
Ejemplo práctico
El acuerdo de clemencia se popularizó entre los brasileños en el contexto de la Operación Lava Jato, y se firmaron varios acuerdos de este tipo con grandes constructoras implicadas en casos de corrupción. Estas empresas, al cooperar con las investigaciones, recibieron beneficios como la reducción de sanciones y el levantamiento de la prohibición de contratar con el gobierno, algo que habría sido devastador para su continuidad.
Acuerdo de culpabilidad
Un acuerdo de culpabilidad (o convenio de clemencia) es un instrumento legal utilizado en procesos penales que permite al investigado o acusado colaborar con las autoridades para obtener una reducción de la pena u otros beneficios legales. En otras palabras, a diferencia de un convenio de clemencia, se suscribe para obtener beneficios a cambio de la cooperación de los individuos en la investigación de actos ilícitos.
Actualmente, el instrumento se rige por la Ley N° 12.850/2013 (Ley de Organizaciones Criminales), pero la Ley N° 9.807/99 (Ley de Protección de Víctimas y Testigos) también es relevante para la aplicación de este instituto, ya que amplió la posibilidad de celebrar acuerdos de culpabilidad en relación con todo tipo de delitos.
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¿Como funciona?
A diferencia de un acuerdo de clemencia, un acuerdo de culpabilidad se establece entre un individuo (persona física) y el Estado, representado por la Fiscalía o la policía. El informante, generalmente una persona investigada o acusada en un caso penal, confiesa su participación en delitos y proporciona información relevante para la investigación, como detalles sobre el modus operandi de la organización criminal, nombres de otras personas involucradas y pruebas materiales que puedan ayudar a condenar a terceros.
Entre los beneficios de una colaboración galardonada se incluyen:
- Reducción de la pena;
- Sustituir el encarcelamiento por restricciones a los derechos;
- En casos excepcionales, incluso la exención total de castigo.
Sin embargo, para que el acuerdo de culpabilidad sea efectivo y válido, la colaboración debe ser voluntaria y dar como resultado la identificación efectiva de otros delincuentes o la recuperación de los fondos malversados.
Para el testigo colaborador, un acuerdo con la fiscalía representa una oportunidad para mitigar el impacto de una condena. Además, dependiendo del grado de cooperación y la gravedad de los delitos revelados, el testigo colaborador incluso podría evitar ir a prisión, algo especialmente atractivo para los acusados de delitos económicos.
Sin embargo, es innegable que el instrumento es objeto de críticas, ya que muchos consideran que no garantiza la veracidad de los testimonios de los informantes ni contempla sanciones en casos de posible obstrucción a la justicia. Por este motivo, se están debatiendo cambios en la aplicación de este tipo de acuerdos.
Ejemplo práctico
Además del uso de acuerdos extrajudiciales en el marco de la Operación Lava Jato, otra operación que recibió una importante atención mediática fue la Operación Carne Fraca, lanzada en 2017. Gracias a las investigaciones, los hermanos Wesley y Joesley Batista, propietarios de la empresa cárnica JBS, recibieron indultos judiciales tras confesar la participación de la empresa en actividades ilegales y cooperar con las investigaciones.
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Principales diferencias entre los instrumentos
Por lo tanto, como se ha explicado, si bien los acuerdos de clemencia y los pactos de culpabilidad tienen como objetivo principal la colaboración con las autoridades para esclarecer los delitos y facilitar las investigaciones, presentan diferencias fundamentales, tanto en lo que respecta a los sujetos involucrados como a los beneficios que ofrecen.
Aquí tienes un resumen visual de las principales diferencias:
| Acuerdo de Clemencia | Acuerdo de culpabilidad | |
| Tema | Empresa (entidad jurídica) | Individuo (persona física) |
| Previsión legal | Ley Anticorrupción (Ley N° 12.846/2013) y Ley N° 12.529/2011 (Ley de Competencia) | Ley sobre Organizaciones Criminales (Ley N° 12.850/2013) |
| Aplicación | Actos ilícitos contra la administración pública cometidos por personas jurídicas, como la manipulación de licitaciones, la corrupción y la formación de cárteles. | Delitos tipificados en el Código Penal, delitos cometidos en el seno de organizaciones criminales, corrupción y blanqueo de capitales perpetrados por particulares. |
| Qué ofrece | Reducción de multas, mantenimiento de contratos con el sector público, exención de determinadas sanciones. | Reducción o eliminación de la pena, sustitución de la prisión e incluso indulto judicial. |
| Objetivos | Compensación por daños a los fondos públicos y a la continuidad de las empresas. | Identificar los delitos y exigir responsabilidades a los implicados. |
| Consecuencia de la violación | Revocación de los beneficios y aplicación plena de las sanciones. | Pérdida de beneficios y posible condena sin circunstancias atenuantes. |
Estas diferencias implican que cada instrumento tiene una función específica dentro del sistema legal, si bien ambos facilitan la labor de investigación. Mientras que el acuerdo de clemencia busca principalmente proteger la continuidad económica de las empresas, el acuerdo de culpabilidad se centra sobre todo en la responsabilidad penal de los individuos y el desmantelamiento de las organizaciones criminales.
Conclusión
Si bien los acuerdos de clemencia y la negociación de penas pueden parecer similares en ciertos aspectos, sus propósitos, sujetos y consecuencias son bastante distintos. Los acuerdos de clemencia están dirigidos a las empresas y buscan reparar el daño causado a las autoridades públicas, mientras que la negociación de penas se centra en responsabilizar a los individuos y esclarecer los delitos dentro del ámbito penal.
Comprender estas diferencias es fundamental para los abogados y profesionales del derecho que trabajan tanto en derecho mercantil como penal. Cada uno de estos instrumentos tiene su lugar específico dentro del ordenamiento jurídico brasileño, y saber utilizarlos correctamente puede ser clave para mitigar los daños y contribuir eficazmente al sistema de justicia.
Ahora que comprende las diferencias entre ambos instrumentos, ¿qué le parece profundizar en el papel de las sanciones administrativas en virtud de la Ley Anticorrupción en nuestro Programa de Posgrado en Derecho Administrativo ? ¡Consulte nuestros otros artículos para mantenerse al día sobre las mejores prácticas legales!
Referencias:
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